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　　12月12日，國泰君安發(fā)布《關(guān)于本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查報告的公告》，披露了國泰君安換股吸收合并海通證券事項中，相關(guān)知情人買賣股票的情況。本次交易的獨立財務(wù)顧問、法律顧問均出具了核查意見，認(rèn)為相關(guān)機構(gòu)及人員買賣股票的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易，不會對本次交易構(gòu)成實質(zhì)性法律障礙。

　　公告稱，本次內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查期間為國泰君安、海通證券首次披露本次交易事項或就本次交易申請股票停牌（孰早）前六個月至《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）》首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期間。

　　公告顯示，有11位納入本次交易內(nèi)幕信息知情人范圍的主體在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票，包括周洋（海通證券境外法律顧問高偉紳律師行顧問律師呂娜的配偶）、孫加華（國泰君安法律顧問北京市海問律師事務(wù)所律師孫奕的父親）、韓志達（國泰君安副總裁）、趙宏（國泰君安總審計師）等。

　　其中，韓志達于2024年7月17日起擔(dān)任國泰君安高級管理人員，趙宏于2024年10月30日起擔(dān)任國泰君安高級管理人員，相關(guān)交易均發(fā)生在任職之前，且均為任職前賣出相關(guān)股票。

　　上述知情人均表示，在自查期間買賣證券股票的行為，純屬個人投資行為或是基于個人的資金需求而進行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進行交易的情形。

　　公告還披露了相關(guān)機構(gòu)買賣國泰君安和/或海通證券A股股票情況，涉及國泰君安、海通證券、東方證券（國泰君安的獨立財務(wù)顧問）、中銀證券（海通證券的獨立財務(wù)顧問）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶、自營業(yè)務(wù)賬戶等。

　　上述機構(gòu)均表示，公司已經(jīng)制定并執(zhí)行信息隔離管理制度，在存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間設(shè)置了隔離墻，防止內(nèi)幕信息不當(dāng)流通。前述股票買賣行為與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不涉及利用內(nèi)幕信息進行交易的情形。

　　值得注意的是，本次交易的獨立財務(wù)顧問、法律顧問均對上述情況出具了核查意見。

　　本次交易的國泰君安獨立財務(wù)顧問東方證券認(rèn)為：基于本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍及相關(guān)機構(gòu)和人員的自查情況，并在上述內(nèi)幕信息知情人出具的自查報告、相關(guān)說明與承諾以及訪談確認(rèn)信息真實、準(zhǔn)確、完整的前提下，上述相關(guān)機構(gòu)及人員在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，其買賣股票行為不會對本次交易構(gòu)成實質(zhì)性法律障礙。

　　本次交易的特聘專項法律顧問北京市海問律師事務(wù)所認(rèn)為：基于本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍及相關(guān)機構(gòu)和人員的自查情況，并在上述內(nèi)幕信息知情人出具的自查報告、相關(guān)說明與承諾以及訪談確認(rèn)信息真實、準(zhǔn)確、完整的前提下，上述相關(guān)機構(gòu)及人員在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，其買賣股票行為不會對本次交易構(gòu)成實質(zhì)性法律障礙。